2024年11月22日，安徽证监局表现了对于春联储证券郭灿汲取出具警示函要领的决定。
公告清楚，郭灿行为联储证券合肥南一环路证券贸易部证券牙东谈主，存在向客户提供误导性信息的行为。上述行为不适合《证券牙东谈主贬责暂行司法》（证监会公告〔2020〕20号）第十二条第二项的司法，违犯了《证券基金方针机构董事、监事、高档贬责东谈主员及从业东谈主员监督贬责见识》（证监会令第195号）第四条的司法。
把柄《证券基金方针机构董事、监事、高档贬责东谈主员及从业东谈主员监督贬责见识》第五十一条第一款司法，安徽证监局决定对其汲取出具警示函的行政监管要领，并记入证券期货市集诚信档案。
年内已收数张罚单面包财经把柄监管部门通报统计，年内联储证券收到多张监管部门开出的罚单。
2024年2月5日，深交所向联储证券下发警示函，称“2023年10月23日至10月26日，本所统一青岛证监局，对你公司客户来回行为贬责、稳当性贬责、融资融券业务贬责和投资者教学关连责任实行了现场查验。经查，你公司在融资融券业务贬责方面，存在融资融券可充抵保证金证券折算率建造违犯我所《融资融券来回实行详情》意想强制性条目，部分证券折算率跳动司法司法的上限，方针调遣经由及公告存在蔓延的问题；客户来回行为贬责方面，存在未无缺纳入本所来回监管中向市集公开的要点监控证券，及时监控预警精确性、灵验性不足，冗余较多，且部分较高档别预警处理不足时，部分监管函件传达不足时等问题。把柄本所《会员贬责司法》第11.5条和《会员贬责业务疏浚第2号——会员非法行为监管》的关连司法，现对你公司汲取书面警示的自律监管要领。”
2024年9月，国度税务总局青岛市崂山区税务局表现了对于对税款过期未入库征税东谈主和扣缴义务东谈主投递《税务事项见告书》的公告。文献清楚，联储证券股份有限公司青岛分公司在2024年8月税款过期未入库，触及金额为7251.55元。
（著述序列号：1861241283922759680/PLH）
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