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（原标题：华金证券被责令整改，私募资管业务四项违法、时任副总遭罚，近4年净利逐年滑坡）

(图片开始：视觉中国）

蓝鲸新闻12月20日讯（记者 王婉莹）本日，上海证监局两张罚单指向华金证券实时任高管，公司被遴荐责令改正的行政监管措施，摊派财富惩办业务的时任副总裁金葵华被出具警示函。

经查，华金证券主要波及四个违法事项：一是私募财富惩办业务投资惩办不步履，个别单一财富惩办谈判主动惩办不及；二是私募财富惩办业务股票库惩办轨制实践不到位；三是代销金融居品准入轨制实践不到位；四是销售私募基金未审慎核验部分乐龄投资者的收入证据。

（图片开始：上海证监局）

金葵华看成时任摊派财富惩办业务的副总裁，对私募财富惩办业务投资惩办不步履，个别单一财富惩办谈判主动惩办不及，私募财富惩办业务股票库惩办轨制实践不到位等违法清雅负有惩办连累。当今，中证协官网已无金葵华执业注册陈迹。

事实上，这并非华金证券本年头次被罚，9月中旬，华金证券深圳分公司因存在证券投资照应人向客户开心概况保证投资收益的情形收到上海证监局罚单。

值得存眷的是，记者存眷到，最近4年，华金证券的营收净利逐渐滑坡，抓续低迷。2020年至2023年，该公司交易收入分散为8.09亿元、7.99亿元、7.29亿元、4.97亿元；同时，归母净利润亦然迷惑下滑，从2020年的0.93亿元下滑至2022年的0.05亿元，2023年转盈为亏，净失掉1.76亿元。（蓝鲸新闻 王婉莹 wangwanying@lanjinger.com)